1 几种通用的危险源理论
1.1 能量单元理论
生产作业场所中存在的包含可能意外释放能量导致伤害的能量物质或能量载体的单元视作危险源。
1.2 两类危险源理论
（1）可能发生意外释放能量物质或能量载体称为第一类危险源；
（2）诱发能量物质或载体意外释放能量造成伤亡事故的直接因素，物的不安全状态和人的不安全行为称为第二类危险源。
1.3 三类危险源理论
该理论在两类危险源的基础上把诱发物的不安全状态和人的不安全行为的管理因素称为第三类危险源。
2 危险源的分类
2.1 按能量分类
7种类型：机械能、电能、热能、化学能、放射能、生物因素、人机工程因素（生理、心理）。
2.2 按GB/T 13861《生产过程危险和有害因素分类与代码》分类
4大类：人的因素、物的因素、环境因素、管理因素。
2.3 按GB/T 6441《企业职工伤亡事故分类》
把危险源导致的事故分为20种类型：物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、冒顶片帮、透水、放炮、火药爆炸、瓦斯爆炸、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息以及其他伤害。
3 开展危险源辨识、风险评价的要求
依据风险管理科学原理和GB/T 45001-2020要求，组织建立、实施、保持和改进职业健康安全管理体系，开展的危险源辨识、风险评价工作，应满足下述三方面的要求：
（1）组织必须基于危险源辨识、风险评价过程，确定现有职业健康安全风险控制措施的有效性。
（2）组织危险源辨识、风险评价工作必须系统性地开展。既要针对组织工作场所的每个组成要素（人、机、料、法、环），又要针对每个要素全生命周期的各个时段（开发、设计、建造、使用运行、更新、改造等）。
（3）在满足上述两项要求的基础上，组织开展的每一项具体危险源辨识、风险评价工作，都要有明确的目的和范围。
表1 某企业典型的危险源、风险评价信息表 示例
从上表中可以看出企业的危险源辨识、风险评价工作偏离了“确定现有控制措施有效性的原理要求”，开展的工作无目的性。
4 危险源辨识、风险评价的过程
依据风险管理科学原理，危险源辨识过程包括：识别危险源、事件、它们的起因和潜在后果。
风险评价过程包括：
（1）对危险源导致的风险程度进行评估；
（2）确定风险程度是否可接受；
（3）确定现有风险或危险源控制措施的有效性。
风险评价包含控制措施效果的评价，也可称为“安全评价”或“危险性评价”。
在组织建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理体系过程中，会涉及针对不同目的和范围的危险源辨识和风险评价工作。危险源辨识和风险评价工作的开展，其过程细节和输出结果，取决于其要实现的目的和范围。因此，在实际的危险源辨识和风险评价工作中，首先要明确其目的和范围。根据目的和范围，确定危险源辨识、风险评价过程的输出结果信息，并选择适合的危险源辨识、风险评价方法。
对于组织的职业健康安全管理体系，要实现系统安全，危险源辨识、风险评价工作要具有系统性。
一是危险源辨识、风险评价工作要针对组织工作场所的人、机、料、法、环全部要素；
二是危险源辨识、风险评价工作要覆盖组织工作场所的规划、设计、建造、运行、更新、改造等全生命周期。
5 危险源辨识、风险评价的分类和选择
危险源辨识和风险评价工作的开展，其过程细节和输出结果，取决于要实现的目的和范围。
5.1 危险源辨识方法
5.1.1 经验对照法
（1）询问、交谈；
（2）现场观察；
（3）头脑风暴；
（4）测试分析；
（5）查阅有关记录；
（6）获取外部信息；
（7）工作任务分析；
（8）安全检查表（SCL）。
5.1.2 系统安全分析方法
（1）预先危险分析（PHA）：在某项工作开始前为实现系统安全而对系统进行的初步或初始的分析。通常用于对潜在危险了解较少和无法凭经验觉察的工艺项目的初期阶段，初步设计或工艺装置的研究和开发。下图是某一初步的施工项目方案进行预先危害分析表。
（2）故障类型及影响分析（FMEA）：根据系统可以划分为子系统、设备和元件的特点，将系统进行分割，辨识单一设备和系统的故障模式及故障模式对系统或装置造成的影响，以采取相应对策，提高系统安全可靠性。下图是轮胎式起重机FMEA分析示例。
（3）危险与可操作性研究（HAZOP）：对于一种工艺或产品，某些部分在生产过程中可能出现偏离正常的运转，用于研究这种偏离现象，能够辨识由于偏离而产生危险源的技术就是危险与可操作性研究。
图 某企业浸取工艺流程图
表2 浸取工艺操作程序HAZOP分析“开车步骤”示例
（4）事件树分析（ETA）：从原因到结果的过程分析，最早用于分析系统的可靠性。
例：水泵A与阀门B串联，用ETA分析该系统。若知A、B可靠度分别为0.98、0.95，求系统运行成功概率和失败概率。
解：从图中可见，水由泵A抽起，经阀门B排出，假定管道无故障，则能否顺利的运行将取决于A与B。A有二种状态，即正常能抽水，故障不能抽水。如果A正常，则看 B的情况，B也是二种状态。故事件树图如下所示：
P（s）=0.98?0.95=0.931
P(s)=1-0.931=0.069
或P（s）=P（s1） P（s2）
=0.98?(1-0.95) (1-0.98)
=0.049 0.02
=0.069
（5）故障树分析（FTA）：根据系统可能发生的或已经发生的事故结果，寻找与事故发生有关的原因、条件和规律的方法。
A1—形成爆炸混合气；A2—遇火源；A3—液态烃泄漏；A4—未报警；A5—静电火花；A6—附近有机动车通行；A7-罐爆裂；A8—静电未消除；A9—罐超压；A10—安全阀未起作用；A11—未报警；A12—未报警；A13—无显示；A14—液面未显示；A15—压力无显示。
X1—烟头未掐灭；X2—阀门泄漏；X3—法兰垫片断裂；X4—报警器故障；X5—无报警器；X6—收油或油排入过快；X7—未安装阻火器；X8—阻火器故障；X9—无接地线；X10—接地线断开；X11—收油过量；X12—安全阀阀门未开；X13—安全阀故障；X14-—无报警器；X15——报警器故障；X16—液面计阀门未开；X17—液面计故障；X18—无液面计；X19—无压力表；X20—压力表故障。
（6）工作危害分析（Job Hazard Analysis，JHA）：是可以用于针对作业活动开展危险源辨识的一种方法。
图 某公司设备管理过程的JHA分析
5.1.3 其他分类
基于危险源辨识过程输出结果信息的详略程度，可将危险源辨识方法划分为：
输出概要性信息的危险源辨识方法。例如危险源辨识、风险评价的目的是确定某一加油站选址的安全性，危险源辨识过程输出的结果信息只需涉及危险源为一个一级汽车加油站、职业健康安全风险是加油站内的油品会引燃，产生火灾爆炸。
输出详尽信息的危险源辨识方法。例如危险源辨识、风险评价的目的是确定加油站内安全操作规程是否符合要求，危险源辨识过程需要输出加油站内每一项人员操作行为和相关活动可能导致伤害和健康损害风险及可能导致风险的物和人两方面因素的详尽结果信息。
5.2 风险评价方法
5.2.1 基于信息来源和产生方式分类
（1）经验方法：运用相关资料（如，法律法规、标准、技术规范等）提供的信息、生产实践经验信息、专家经验信息等，评估风险程度，确定风险是否可接受，确定现有职业健康安全风险控制措施有效性。
（2）工程学方法：采用工程学计算、模拟、实验、试验研究、测试、检测等方法，确定风险程度，确定风险是否可接受，确定现有职业健康安全风险控制措施有效性。
5.2.2 根据风险评价对应于系统寿命的相应阶段分类
（1）预评价：是在系统开发、设计阶段，即在系统构建前进行的风险评价。安全工作最关心的是在事故发生之前预测到发生事故的危险性。系统安全的优越性就在于能够在系统开发设计阶段根除、减少危险源，或采取措施降低危险源带来的风险，使系统危险性最小。
（2）现有系统评价：是在系统建成以后的运转阶段进行的风险评价。它的目的在于了解系统的现实危险性，为进一步采取降低危险性的措施提供依据。
5.2.3 按评价结果的量化程度分类
（1）定性风险评价：基于可接受风险界定的准则，结合适用的法律法规、标准和经验等，提出具体的可接受风险的判定要求，应用这些要求做比较和判定，来确定危险源的风险是否可接受。
定性风险评价特点：
1.不需要量化；
2.根据经验和直观判断；
3.应遵守的法律法规义务和方针；
4.评价结果是一些定性指标；
5.简单易行、广泛使用。
定性风险评价准则：
1.法律、法规和其他要求；
2.国家和政府高度关注或强制检测的危害；
3.员工/其他相关方高度关注或提出合理化建议；
4.本组织或同行业发生过事故的情况；
5.直接观察是否存在可能导致事故的情况，且无适当控制措施；
6.可能导致紧急状态的活动、设施设备、场所等。
（2）定量风险评价：又可细分为相对的风险评价方法、概率风险评价方法。
定量风险评价是运用基于大量的实验结果和广泛的事故资料统计分析获得的指标或规律（数学模型），对生产系统的工艺、设备、设施、环境、人员和管理等方面的状况进行定量的计算。结果是一些定量的指标，如事故发生的概率、伤害范围等。
相对风险评价法是一种半定量的评价方法。根据经验来确定影响风险大小的因素及其关系，根据经验对这些因素（如可能性、严重程度等）定性的分析，并对其赋以不同的分数值，通过简单的计算得出风险值，再根据得出的风险值的大小，来确定风险等级。
常用的“作业条件危险性评价法”（LEC法）就是一种典型的相对风险评价方法。
表 适用于工作场所不同组成要素的一些危险源辨识方法
表 适用于工作场所生命周期不同时段的一些危险源辨识方法
（3）开展危险源辨识、风险评价工作，选择什么样的危险源辨识、风险评价方法，要考虑如下方面的因素：
——危险源辨识、风险评价工作的目的和范围；
——针对的工作场所的生命周期时段；
——针对的工作场所的组成要素；
——可用于危险源辨识、风险评价工作的资源。
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